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이해 상충 관리에 관한 기본 정책
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이해 상충 관리에 관한 기본 정책
스포츠 토토 사이트 추천 Investment Co., Ltd. (이하 "회사")는 금융 상품 비즈니스를 포함한 금융 서비스를 제공합니다. 회사의 고객의 이익에 대한 손상을 막고 이해 상충을 유발할 수있는 거래를 적절하게 관리하기 위해 이해 상충 관리에 대한 다음과 같은 기본 정책을 확립했습니다.
1. 이해 상충 관리 대상 회사 및 거래
주제 거래는 (1) 고객과 회사 간의 이해 상충으로 인해 고객의 이익이 의심 할 여지없이 손상 될 수있는 회사와 (2) 회사의 고객과 다른 고객 사이의 이해 상충으로 인해 의심 할 여지없이 손상 될 수있는 회사가 수행하는 모든 거래를 의미합니다.
2. 이해 상충의 분류 및 식별
회사 범주는 이해 상충이 다음과 같이 상충되고 이해 상충이 관련 기준에 속할 것으로 간주되면 회사의 일반 관리자는 이해 상충을 식별 할 것입니다.
- (a) 회사가 경제적 이익을 얻거나 고객을 희생시켜 경제적 손실을 피할 가능성이있는 경우
- (b) 우리가 미래에 획득하거나 미래에 얻을 때, 고객 이외의 다른 사람과의 거래에서 일반적인 수수료 및 경비 가외의 돈, 상품 또는 서비스 형태의 유도
- (c) 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 고객과 거래를 수행 할 때
- (d) 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 고객 상대방의 측면에서 거래를 수행 할 때
- (e) 다른 고객과 경쟁하는 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 고객의 상대방과 거래를 수행 할 때
- (f) 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 고객에 대한 비공개 정보를 사용하여 자신에게 혜택을주기 위해 거래를 수행 할 때
- (g) 동일한 거래에서 여러 역량에 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 참여로 인해 정상 거래와 동일한 조건에서 거래가 불가능한 경우
3. 이해 상충 관리 방법
- (a) 이해 상충과의 거래의 내용, 방법, 조건 등의 변경
- (b) 이해 상충과의 거래 종료
- (c) 고객과의 이해 상충의 공개
- (d) 거래에 적합한 기타 방법
4. 이해 상충 관리 시스템
회사는 규정 준수 부서를 이해 상충과의 거래 관리를 담당하는 부서로 지정했으며 Cheif Compliance Officer는 전반적인 요금을 청구했습니다. 이해 상충과의 거래에 대한 정보는 규정 준수 부서가 수집하고 중앙에서 관리합니다.
회사는 각 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 관심 분해 충돌을 적절하게 관리하기위한 시스템을 설치했으며, 여기서 스포츠 토토 사이트 추천 Investment Group의 임원 또는 직원이 실제 또는 잠재적 인 이해 상충에 대해 알게되면, 스포츠 토토 사이트 추천의 내부 규칙에 따라 부서의 부서에 대한 정보를 즉시보고해야합니다. 갈등을 다루십시오.
*이 정책은 통지없이 변경 또는 출판 될 수 있습니다.